为开好局、起好步，民生银行济宁分行“两个加强、两个深化、一个创建”推进全行内控合规管理提升向纵深发展。年初《2021年济宁分行内控合规工作方案》，工作基调是：“强根基、重作为、树典范”。通过贯穿全年合规活动以及开展为期半年的专项治理工作，进一步筑牢规范发展根基，提升内控合规管理质效，巩固经营发展成果。
一是两个加强。加强各经营单位三道风险防线。第一道风险防线为内控合规专员。建立实施《2021年济宁分行内控合规专员考核办法》，履职过程动态考核，履职效果年度评价，奖罚分明；第二道防线为内控分管行长。明确本单位全面内控责任分工，加大合规风险考核权重，保障内控履职的独立性、有效性；第三道防线为“一把手”。内控合规负总责，强化无形引领作用。加强高管人员与严管基层一线并重。开展高管人员“十项行为”排查工作，突出基层一线“十禁令”飞行检查，全行全员必须“齐步走”，共同做好合规工作。
二是两个深化。深化制度规范。一方面落实制度“瘦身健体”，另一方面围绕Confidence系统及发现的各类风险隐患，深入分析查漏补缺，通过风险提示、业务规范等形式完善业务制度。深化行为管理。一是建立《2021年全行内控合规活动配档表》，有计划的开展实施岗位规范、职业道德、法制和案例警示教育，筑牢员工思想道德防线。二是深化行为管理。开展飞行检查、员工异常行为排查、重大事项报告、员工家访等工作，严打、严防道德风险。三是严格落实轮岗交流、强制休假制度要求，建立台账，提前做好人员调整预案。
三是一个创建。2021年开展网点级内控合规“示范行”创建活动，以各单位内控合规考核为抓手，突出规范、控险增效；以特色合规活动为创新形式，提升活动效果；以员工及机构获得外部荣誉及奖励、发现及堵截风险事件的发生为成果，展现合规成效。在全行树立若干管理有效、运营规范、创新服务的基层营业机构，通过经验积累、亮点推广、服务高效等示范带动夯实内控基础，支持和保障全行业务持续发展。
（民生银行济宁分行）
