为进一步强化合规意识,严格合规管理,营造合规氛围,近日,威海市商业银行济宁分行组织召开“合规斗争年”活动方案宣讲会议,全面启动“合规斗争年”活动,将培训、检查、警示教育贯穿“合规斗争年”活动全过程,形成“时时想合规,事事要合规,人人讲合规”的浓厚氛围。
以培训提认知。结合以往案件、信访投诉情况及监管关注存在案件隐患的问题,明确十大“零容忍”行为,组织全员签署《合规承诺书》。结合合规管理中的薄弱环节和常见风险点,梳理形成3大方面、70个屡查屡犯的问题。坚持将案件作为合规管理不可触碰的底线,加大法律、法规和监管要求培训力度,制定了“百次培训”计划,有培训必有考试,确保培训学习到位。
以检查抓实效。每月结合“零容忍”、“零发生”及《合规案例手册》的问题,自下而上开展自查,并对自查中发现的问题建立台账,明确问题、整改及问责情况。结合总行“零容忍”、“零发生”及《合规案例手册》的问题,在上半年完成现场检查全覆盖,建立自查台账,明确问题、整改及问责情况,并循环开展合规检查工作,实现合规闭环管理,确保检查到位、整改到位、问责到位。
以警示强敬畏。常态化开展案件警示教育,持续加大员工行为排查力度,加强对员工思想和行为的关注与引导,筑牢思想道德和党纪国法两条防线。收集整理日常合规检查中发现的问题案例,及时汇编并警示通报,结合日常培训进行案例警示,充分发挥典型案例警示作用,增强全员敬畏合规意识。坚持“重奖重罚”,加大合规奖惩力度,推动全员“不想违规、不敢违规、不能违规”。